华安
创业板 50 指数分级证券
投资基金可能发生
不定期份额折算的风险提示公告
根据《华安创业板 50 指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合
同”)中关于不定期份额折算的相关规定,当华安创业板 50 指数分级证券投资基
金之 B 份额的基金份额参考净值小于或等于 0.2500 元时,华安创业板 50 份额(场
内简称:创业 50,基础份额,基金代码:160420)、华安创业板 50A 份额(场内
简称:创业股 A,基金代码:150303)、华安创业板 50B 份额(场内简称:创业
股 B,基金代码:150304)将进行不定期份额折算。
由于近期 A 股市场波动较大,截至 2015 年 10 月 22 日,华安创业板 50B 份
额的基金份额参考净值接近基金合同规定的不定期份额折算条件,因此本基金管
理人敬请投资者密切关注华安创业板 50B 份额近期的参考净值波动情况,并警惕
可能出现的风险。
针对不定期折算所带来的风险,本基金管理人特别提示如下:
一、由于华安创业板 50A 份额、华安创业板 50B 份额折算前可能存在折溢
价交易情形,不定期份额折算后,华安创业板 50A 份额、华安创业板 50B 份额
的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所
带来的风险。
二、本基金华安创业板 50B 份额表现为高风险、高预期收益的特征,不定期
份额折算后其杠杆倍数将大幅降低,将恢复到初始杠杆水平,相应地,华安创业
板 50B 份额净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅减小。
三、由于触发折算阀值当日,华安创业板 50B 份额的基金份额参考净值可能
已低于阀值,而折算基准日在触发阀值日后才能确定,此折算基准日华安创业板
50B 份额的基金份额参考净值可能与折算阀值 0.2500 元有一定差异。
四、华安创业板 50A 份额表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期
份额折算后华安创业板 50A 份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有
单一的较低风险收益特征华安创业板 50A 份额变为同时持有较低风险收益特征
华安创业板 50A 份额与较高风险收益特征华安创业板 50 份额的情况,因此华安
创业板 50A 份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。
本基金管理人的其他重要提示:
一、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单
位为 1 份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量华安创业板 50 份额、华安创
业板 50A 份额、华安创业板 50B 份额的持有人存在折算后份额因为不足 1 份而
被强制归入基金资产的风险。
二、为保证折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交易所、
中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停创业股 A 与创业股 B 的上
市交易和华安创业板 50 份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会
对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。
投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请登录本公司网站
(www.huaan.com.cn)查询或阅读本基金的基金合同及《华安创业板 50 指数分
级证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)或者拨打本公司客服电
话:40088-50099。
三、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,
选择须谨慎。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相
关法律文件。
特此公告。
华安基金管理有限公司
二一五年十月二十三日
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