证监会连续3周查处操纵市场行为

发布时间：2015-09-20 08:43 来源:网络整理我来说说我要投稿

[摘要]新京报讯（记者李春平）证监会连续三周对操纵市场行为作出处罚。9月18日，证监会披露，拟对五宗操纵市场案件作出行政处罚，包括青岛东海恒信涉嫌操纵180ETF，另外四起案件均为自然人涉案，涉及股票包括国海证券、中国卫星、苏宁云商、信威集团、晋西车轴等...

　　新京报讯（记者李春平）证监会连续三周对操纵市场行为作出处罚。9月18日，证监会披露，拟对五宗操纵市场案件作出行政处罚，包括青岛东海恒信涉嫌操纵180ETF，另外四起案件均为自然人涉案，涉及股票包括国海证券、中国卫星、苏宁云商、信威集团、晋西车轴等。

　　证监会称，市场操纵案件通过不正当手段，营造不正常的需求关系，误导投资者决策，既扭曲市场定价机制，又损害了投资者利益，证监会将对此类行为坚决予以打击。

　　涉案金额巨大“罚款三倍”

　　昨日，证监会新闻发言人邓舸表示，证监会对东海恒信涉嫌操纵180ETF、金建勇、张春定、袁海林、叶飞4名自然人涉嫌操纵市场案调查、审理完毕，上述5案已进入告知程序。

　　在公布的5起操纵市场案件中，东海恒信通过6月18日至7月30日间操纵180ETF，获利1.84亿元。其余4人除叶飞为5月13日至6月30日间操纵市场外，时间均在6-7月间。

　　邓舸表示，近期处理的几个案件因为涉案金额巨大，在没收违法所得的基础上给出了三倍罚款。

　　其中，东海恒信被没收违法所得1.8亿元，并处以5.5亿元的罚款；张春定被没收违法所得并处以2.99亿元罚款；叶飞被没收违法所得并处以1991万元的罚款；袁海林被依法处理非法持有的证券，并处以300万元罚款；金建勇被没收违法所得并处以133万元的罚款。

　　连续3周处罚操纵市场行为

　　本周已是证监会连续第三周的例行发布会上，宣布对涉嫌操纵市场案件的处罚结果。9月11日，马信琪、孙国栋因涉嫌操纵暴风科技、全通教育等13只股票被证监会处罚。

　　邓舸表示，上周公布的2个操纵案件和本周公布的5个操纵案件均是新型操纵案件，东海恒信涉嫌操纵180ETF案系证监会查处的操纵ETF第一案，金建勇涉嫌操纵国海证券股票价格案系证监会查处的利用融券交易操纵证券市场第一案，其他案件均是短线操纵案件。其中，张春定在7月16日-20日短短4个交易日内，便使中国卫星股票价格上涨26.69%，个人获利9966万余元。

　　而据证监会此前公布的统计数据，今年1-6月新增市场操纵类案件共31起，占全部新增案件总数的10%，创近年来新高。

　　■ 放大镜

　　袁海林

　　“牛散”操纵股票巨亏2.8亿

　　证监会昨日通报，袁海林于6月1日到7月31日之间，利用资金优势、持股优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易、虚假申报、反向交易等方式影响蓝光发展和苏宁云商的股价，并反向卖出。

　　但是，2个月的操纵时间，袁海林不仅没挣到钱，还亏损2.78亿元。在其操纵股价期间，蓝光发展和苏宁云商的跌幅分别达到37.55%、25.58%。

　　新京报记者查阅资料显示，袁海林这一名字曾出现在包括航天动力、亿纬锂能、中航机电、太化股份、山东矿机等多家上市公司前十大股东名单中。

　　在2014年的上市公司年报中，袁海林新晋成为3家公司前十大流通股股东，其中持有1268万股中航机电，位列第三大流通股东，持有2781.57万股航天动力，位列第四大流通股股东，持有294.47万股太化股份，列第五大流通股股东。不过在上述公司的2015年一季度报中，显示袁海林均已退出前十大流通股股东行列。

　　在退出上述3家公司的同时，袁海林的名字又出现在亿纬锂能、山东矿机的流通股东名单。2015年一季度，其持有亿纬锂能978.78万股，为第三大流通股东；持有190.33万股山东矿机股份，位列第八大流通股股东。但在今年半年报中，袁海林又从这两家公司股东名单中消失了。

　　而在昨日证监会处罚名单上，同样是股价在操纵期间大跌超30%，金建勇则利用集中持股优势，连续交易反向卖出国海证券获利44.2万元。

　　新京报记者李春平

　　叶飞

　　让人掏钱拜师的“私募冠军”

　　在昨日罚单中，有一个响亮的名字——叶飞，这个叶飞正是多年来叱咤股坛的“私募冠军”。新京报记者昨日联系到叶飞所在公司的一位员工，她表示公司员工也是昨天下午才得到消息，公司目前正常运转，处罚只是叶飞个人的事情，旗下基金未受影响。

　　证监会披露，叶飞于2015年5月13日至6月30日集中资金优势在尾盘阶段连续买入信威集团、晋西车轴、江淮汽车、奥特迅和中青宝等5只股票，影响相关股票价格与交易量，继而反向卖出，获利663.8万元。

　　公开资料显示，叶飞毕业于南京大学，1994年涉足中国证券市场，2003年进行机构私募投资，2007年获得CCTV中国股市民间高手大赛总冠军。后来，叶飞担任过多只信托阳光私募基金经理，管理资金超过5亿元。据扬子晚报报道，今年5月叶飞在浙江某大学为一批读EMBA的老板上炒股课，现场操盘表演两天收益超15%，老板们纷纷掏腰包交了近30万元“培训费”，然后20多人又投入了数亿元。

　　在本轮股市大跌中，叶飞管理的私募基金倚天雅莉3号，已然成为明星基金。私募排排网数据显示，今年前三个月，私募基金整体跑输大盘，倚天雅莉3号却一骑绝尘，收益率一度高达136.76%。6月12日，该基金累计净值达4.157元，稳坐月度冠军。

　　新京报记者罗超

　　东海恒信

　　操盘千亿级ETF套利业务

　　在昨日公布的罚单中，东海恒信涉嫌操纵180ETF案，成为被证监会查处的操纵ETF第一案。

　　工商信息显示，东海恒信成立于2012年12月10日，注册资本1000万元，为自然人独资企业，史吏为公司执行董事兼总经理。

　　据媒体报道，史吏2006年毕业于河北经贸大学，换过3份工作后2008年涉足ETF业，并于2012年创立东海恒信。

　　东海恒信官网介绍，其核心团队创建于2008年7月，现有专业交易员四十多人；公司主要从事以ETF为主要投资品种的金融衍生品市场，包括期现套利、分级基金套利、量化交易等方面的投资。

　　东海恒信称，自2009年起公司每年的成交量达到1000亿以上；于2011年开始涉及期现套利业务，2013年逐步开展分级基金业务，现两项业务已建立合理的盈利模式。

　　就在不久之前，东海恒信由于3个账户存在异常交易行为，被指严重影响正常的证券市场秩序，遭到上交所点名。其中，东海恒信12期及14期则皆成立于今年6月18日，初始规模同为2.4亿元。随后股市暴跌，政府护盘行动拉开大幕。

　　新京报记者朱星

　　中金所对146人限制开仓

　　新京报讯（记者李春平）中金所9月18日公告，对18组、146名客户给予通报批评、采取限制开仓的监管措施。

　　中金所称，经全面排查，发现杨祖贵、张能斌等18组、共计146名客户未履行实际控制关系的报备义务，违反了中金所实际控制关系账户报备指引规定；部分客户还存在合并持仓超限情况，违反了交易所限仓规定。中金所决定对其中存在合并持仓超限、不配合报备工作情形的13组客户采取限制开仓6个月的处罚措施，对另外5组未履行报备义务的客户采取限制开仓3个月的处罚措施。

　　我国期货市场实行实名开户、一户一码制度。按照规定，实际使用、控制他人期货账户或者期货账户被他人使用、实际控制的，必须切实履行诚信义务，主动向期货公司和中金所予以申报，相关账户的合并持仓不得超过规定的限度。

　　中金所表示，已将上述客户列入重点监控名单，对其未来的交易行为重点监控，一旦发现可疑行为将一查到底，绝不姑息。

　　自6月中旬A股市场出现剧烈调整以来，中金所接连出台包括单边交易限制、非套保保证金提高等一系列股指期货严格管控措施，抑制股指期货过度投机。